私募投资基金备案管理办法

基金管理人备案对实控人的要求

你好，基金管理人备案对实控人的要求主要包括以下几个方面：

1.资质要求：实控人应具备良好的商誉和信誉，没有被相关监管机构列入不良信用记录或被禁止从事相关业务的名单。

2.资金实力：实控人应具备足够的资金实力，能够支撑基金管理人的正常运营和风险管理。

3.经验与能力：实控人应具备相关的从业经验和管理能力，能够有效管理基金管理人的运营和投资决策。

4.诚信要求：实控人应具备高度的诚信意识，遵守相关法律法规和行业规范，不参与违法违规行为。

5.股权结构：实控人的股权结构应符合监管要求，不存在重大股权争议或影响基金管理人独立运营的情况。

需要注意的是，不同国家和地区对基金管理人备案的实控人要求可能存在差异，具体要求需根据当地监管机构的规定进行确认。

基金管理人应当履行哪些职责

基金管理人应当履行哪些职责？

依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：

1、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；

2、及时、足额的向基金持有人支付基金收益；

3、保存基金的会计账册、记录15年以上；

4、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；

5、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；

6、基金契约规定的其他职责。

另外，《开放式基金管理办法》规定，基金管理人除应当遵守上述规定外，还应当履行下列职责：

1、依据基金契约，决定基金收益分配方案。

2、编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。

3、办理与基金有关的信息披露事宜。

4、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。

基金管理人与基金成立顺序

1、公司注册成立

首先需要基金管理人成立，即注册成立投资管理公司或资产管理公司。但现在根据基金业协会要求，基金管理人的名称中必需添加“私募”字样。同时，现在大部分地方都暂停了投资管理公司或资产管理公司的注册，只有少数几个基金小镇可以注册。另外，如果公司股东背景比较强大，经过相关主管部门审批后，也可以在上海进行基金管理人的注册。

2、律师出具法律意见书

（1）基金公司成立后，各股东实缴投资款，投资款到位。（2）基金管理人需要

具备资质贺经验的专业的管理人才，如投资总监、风控总监。（3）基金公司租赁相应的办公场地。（4）相应的电脑等办公硬件设备。

相关软件及硬件条件都具备后，聘请律师对公司的主要情况进行核实，然后出具法律意见书报送给中国基金业协会。协会在收到法律意见书及相关文件后进行审核，然后提出相关问题，有律师和基金管理人在规定时间内进行反馈，直至拿到私募基金管理人资格。

3、发私募产品

在规定的时间内（6个月）发出第一支私募产品，然后私募产品进行备案。

什么是基金管理人呢

基金管理人是指在监管机构的许可下，对特定基金进行投资管理的资格机构基金管理人需要负责基金的投资方案、投资决策、投资运作、投后管理等工作，以确保基金能够在风险可控的前提下获取合理的投资收益基金管理人是负责投资者基金资产安全和投资收益的专业机构，其职责和重要性不可低估